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证券公司治理准则是什么

发布时间：2026-03-20 | 来源：互联网转载和整理

证券公司治理准则是为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益。

证券从业资格考试报名条件

（一）一般从业资格考试

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力。

（二）专项业务类资格考试

一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。

证券公司治理的基本要求是什么？

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

（一）建立健全组织架构、明确职责划分

三会一层：股东（大）会、董事会、监事会、经理层。

【提示】证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司的资产，损害证券公司的合法权益。

（二）不得侵犯客户合法权益

《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确规定了客户资产的存管、托管要求。证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

【提示】证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。

【提示】证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

（三）建立完备的内部控制体系

《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点（两个目的），重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。