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证券经纪人的考试科目

发布时间：2025-08-22 | 来源：互联网转载和整理

先是证券从业资格考试，是相当于入门的资格啦。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
基金销售人员从业考试，是面向基金销售人员的，考试科目为“基金销售基础”一科。已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。在证券从业资格里面考过基础和基金两门的，就自然有了基金销售资格。
证券经纪人专项考试是针对证券经纪人设立的，考试设《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两个科目，考试合格的可以从事证券经纪业务营销活动。已通过证券业从业资格考试《证券市场基础知识》科目的，豁免《证券市场基础》科目考试；已通过证券业从业资格考试《证券交易》科目的，豁免《证券经纪业务营销》科目考试。就是说，证券从业资格里面通过基础和交易两门的，就不用再参加这个考试，但现在考试对象是从事证券经纪业务营销的证券公司内部员工和证券经纪人。如果你没在证券公司呆，是没有报考资格的，但是可以考证券从业资格，呵呵。
保荐代表人胜任能力考试，通过者可按照有关规定向中国***申请保荐代表人资格，这个工作还是蛮吃香的。但考试对象是从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）。由证券公司通过协会网站统一报名。各证券公司应按照报名条件组织本公司员工报名参加考试。
最后还有一个注册国际投资分析师（CIIA）。这个报考要求是
（一）已通过证券业从业人员资格考试五个科目考试；
（二）本科以上学历；
（三）最近五年无不良行为记录；
（四）品行端正，具有良好的职业道德；
（五）协会规定的其它条件。
按照注册国际投资分析师协会有关规定，资深从业人员（EQC考生）的豁免规则延长到2018年。如符合EQC考生条件的可以豁免前条第一款。EQC考生应具备以下条件：
（一）证券行业从业五年（含五年）以上；
（二）已取得证券执业证书；
（三）现任证券经营机构或证券研究机构高级管理人员。