证券业协会是什么组织？专业性自律组织

发布时间：2025-08-18 | 来源：互联网转载和整理

证券业协会是什么组织？

证券业协会是中国证券业的行业自律性组织，是由证券经营机构及证券从业人员组成的非营利性的社会团体法人。证券业协会在国家法律、法规和政策的指导下，在***的监督检查下，开展行业自律管理，维护证券市场的稳定健康发展，促进证券业的繁荣昌盛。

证券业协会的宗旨是：坚持“诚信为本、依法自律、服务市场、健全行业”的宗旨，团结和教育会员，制订并执行行业自律规则，维护会员合法权益，促进证券市场健康稳定发展。

证券业协会的主要职能包括：

制定、修改和发布行业自律规则，监督和检查会员遵守行业自律规则的情况，对违反行业自律规则的会员进行自律处分；

开展证券业从业人员资格认证和继续教育，对证券业从业人员进行职业道德教育和专业知识培训，提高证券业从业人员的从业水平和职业素养；

开展行业研究，为***、***相关部门和会员提供行业发展状况、行业政策法规、行业自律规则等方面的咨询服务；

受***委托，承**券业相关行政许可事项，并为会员提供相关服务；

组织和承**券业年会、论坛、培训班等活动，促进证券业的交流与合作；

制定和发布证券业行业自律规范，对证券业从业人员的职业道德和行为准则进行规范，监督和检查会员遵守行业自律规范的情况；

受***委托，对证券业相关的法律、法规和规章草案等提出意见；

其他由***交给证券业协会办理的事项。

证券业协会的组织架构由会员代表大会、理事会、会长、秘书长、副会长、常务理事、理事、监事会、监事长、副监事长、监事等组成。

证券业协会的会员包括证券经营机构和证券从业人员。

证券业协会的经费来源包括会费、行业自律管理费、行业发展基金、捐赠和资助等。